分行合規(guī)建設(shè)自查自糾的工作總結(jié)匯報(bào)
根據(jù)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，我分行制定了“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)實(shí)施方案，并按實(shí)施方案要求于2014年6—7月開展了合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)。經(jīng)過我分行全體干部員工的共同努力與認(rèn)真細(xì)致工作，合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)已經(jīng)結(jié)束，并取得了一定成效。現(xiàn)將我分行合規(guī)建設(shè)自查自糾情況具體匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)重要意義的認(rèn)識(shí)
為搞好這次合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行組織全體干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，統(tǒng)一了思想，提高了對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)重要意義的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的責(zé)任感與緊迫感，要切實(shí)按照銀監(jiān)和總行的精神與要求，認(rèn)真做好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，取得合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)的實(shí)際成效。要通過查找合規(guī)建設(shè)中存在的問題，采取切實(shí)措施加以改進(jìn)和提高，建立合規(guī)建設(shè)的長效機(jī)制和體制，建設(shè)人人遵守的合規(guī)文化，樹立“合規(guī)經(jīng)營、協(xié)調(diào)發(fā)展”的經(jīng)營理念，切實(shí)做到合法合規(guī)，力爭把我行“建設(shè)成為一家具有核心競爭優(yōu)勢、能夠提供一流金融服務(wù)的現(xiàn)代化商業(yè)銀行”。
二、精心部署，認(rèn)真細(xì)致搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)
為認(rèn)真細(xì)致搞好合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行對(duì)合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)作了精心部署，周密安排，要求全體干部員工努力按照“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)精神與要求，在合規(guī)意識(shí)、主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的協(xié)作機(jī)制及推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)等方面認(rèn)真扎實(shí)開展自查自糾。并對(duì)自查自糾活動(dòng)提出了三項(xiàng)要求：一是自查自糾工作要認(rèn)真細(xì)致，要一項(xiàng)一項(xiàng)開展，做到自查自糾工作不存在“留死角”和“走過場”，要查深查透，確保符合銀監(jiān)和總行的要求；二是自查自糾要有工作責(zé)任心，認(rèn)真細(xì)致做好自查自糾工作，經(jīng)得起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的檢查，經(jīng)得起干部群眾的監(jiān)督；三是落實(shí)整改到位，對(duì)查出的問題必須分析原因，提出整改措施，落實(shí)到位，確保今后各項(xiàng)工作合規(guī)合法，切實(shí)提高防范金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，避免產(chǎn)生各類金融案件。
三、合規(guī)建設(shè)自查自糾的基本情況
我分行合規(guī)建設(shè)情況總體較好，全體干部員工具有良好的合規(guī)合法意識(shí)，能夠按照合規(guī)合法的要求，做好各項(xiàng)銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)增多，經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品日益豐富的情況下，沒有發(fā)生大的金融風(fēng)險(xiǎn)與金融案件，確保了銀行的平安與快速發(fā)展。但是在本次合規(guī)建設(shè)自查自糾中，也發(fā)現(xiàn)了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內(nèi)控文化還不夠堅(jiān)強(qiáng)，內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化還沒有滲透到每一位干部員工思想深處，內(nèi)控還沒有成為每位干部員工的自覺行為，在認(rèn)識(shí)合規(guī)操作、學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度、增強(qiáng)執(zhí)行制度方面有一定差距。二是制度執(zhí)行力不強(qiáng)，內(nèi)控體系還不健全完善，少數(shù)干部員工存在重業(yè)務(wù)輕內(nèi)控思想，在合規(guī)建設(shè)上說得多，落實(shí)少，沒有真正把合規(guī)建設(shè)作為銀行的頭等工作來抓。三是業(yè)務(wù)規(guī)范化有待加強(qiáng)，雖然我分行沒有重大的違規(guī)，但是業(yè)務(wù)規(guī)范化不夠，在細(xì)節(jié)上存在不足，甚至出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，如單據(jù)填寫不規(guī)范等。有些問題以前已經(jīng)查出來，但未整改徹底，業(yè)務(wù)規(guī)范化還是不夠。四是個(gè)別干部員工對(duì)自身崗位工作的職責(zé)要求還不夠明確，在理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)上做得不夠，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于自查出來的問題，我分行深刻認(rèn)識(shí)這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，要求整改到位，確保整改成效。
四、合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)取得的成效
通過合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，我分行增強(qiáng)了合規(guī)意識(shí)，在加強(qiáng)銀行防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)方面取得了一定成績，產(chǎn)生良好效果。
1、增強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)干部員工能夠努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
2、提高自身素質(zhì)。每個(gè)干部員工通過認(rèn)真學(xué)習(xí)和加強(qiáng)思想道德教育，提高了自身素質(zhì)，能夠正確對(duì)待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會(huì)上的`不良行為與腐朽作風(fēng)。
3、嚴(yán)格執(zhí)行工作制度。每個(gè)干部員工能夠不折不扣執(zhí)行各項(xiàng)工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實(shí)處。
4、認(rèn)同銀行內(nèi)控文化。每個(gè)干部員工能夠認(rèn)同我分行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)。
5、熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)干部員工能夠理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn)，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實(shí)現(xiàn)最大效益。
我分行認(rèn)真開展合規(guī)建設(shè)自查自糾活動(dòng)，完成了任務(wù)，取得了初步的成績，下一步?jīng)Q心按照銀監(jiān)和總行關(guān)于“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)的精神和要求，扎實(shí)搞好“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，確保各項(xiàng)工作合規(guī)守法，以促進(jìn)我行健康、持續(xù)、快速發(fā)展。
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