考勤制度

時間：2025-10-01 10:42:39 制度我要投稿

(必備)考勤制度

　　在充滿活力，日益開放的今天，制度起到的作用越來越大，制度就是在人類社會當中人們行為的準則。那么相關的制度到底是怎么制定的呢？下面是小編幫大家整理的考勤制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

(必備)考勤制度

考勤制度1

　　學生考勤制度是學籍管理的重要內容，是學校教學管理工作的重要組成部分。為加強學校管理，嚴格學生考勤管理制度，樹立良好的校風和學風，特制定本制度。

　　一、考勤范圍和內容

　　考勤范圍包括課程表安排的課時、升旗、早操、課間操、早讀、晚修、班會和學校安排的其他集體活動。

　　二、考勤內容、標準及計算方法

　　1、考勤內容：分為曠課、遲到、早退，事假、病假五種。

　　2、考勤標準：

　　（1）遲到：上課鈴聲停后進教室者算遲到，其它考勤按規定的時間，超出規定時間算遲到。

　　（2）早退：下課鈴響前，擅自離開教室者算早退，其他考勤按規定的時間，擅自提前離開者算早退。

　　（3）曠課：缺勤者算曠課（請假獲準者除外），請假未獲準和擅自超過假期而缺勤視者為曠課。

　　3、考勤計算方法

　　（1）考勤計算的基本單位為節（課時）。

　　（2）一節正課（含自習課）缺勤算曠課1節；晚修、班會缺勤1次算曠課1節，遲到或早退1次折合曠課0.5節；升旗、兩操、早讀缺勤1次折合曠課0.5節，遲到或早退1次折合曠課0.25節。

　　（3）學校統一安排的活動按規定折合課時計算。

　　三、考勤辦法

　　1、采取班級自行考勤與值周人員抽查相結合方式。

　　2、各班（包括模塊班）指定一位學生干部任考勤員，負責考勤工作，認真如實填寫《學生考勤登記表》。

　　3、各班考勤員每天認真做好考勤工作，每周一課間操時間把上一周的《考勤統計表》送交政教科。

　　4、政教科將全校學生考勤情況統計（累計）后每周公布一次。

　　5、每學期進行一次總結，并將學生出勤情況填入學生學籍冊和《學生家庭報告書》。

　　6、學校組織值周教師，值周干部不定期對各班學生出勤情況進行抽查。抽查結果納入班級考勤評比，但與本班的同一考勤統計不重復計算。

　　四、請假辦法

　　1、凡因病因事不能參加上課、早操（升旗儀式）、課間操、早讀、晚修以及學校安排的集體活動的.，應事先辦理請假手續（特殊情況可事后第二天及時補辦）。

　　2、請假手續

　　（1）必須寫請假條，將姓名、事由、請假時間及去向寫清楚，經批準生效，請假條交考勤員登記、保存、上交，請假期滿，要及時向考勤員、班主任銷假。

　　（2）因病請假，必須憑校醫務室或縣級以上醫院證明辦理請假手續。

　　（3）批準權限：請假1天以內由班主任批準；2天以內由年級組長審批；3天至6天，由班主任、年級組長作意見，送政教科審批；8天至15天內，由分管校級領導審批；15天以上由校長審批。

　　五、獎懲辦法

　　1、學生出勤情況與個人操行評定和各類個人先進評選掛鉤。

　　2、無故曠課（含折算的曠課）者，將根據曠課節數，依據《海南中學關于學生違紀處分的若干規定》的有關條款給予相應的紀律處分：（1）無故曠課達5節者給予警告處分，10節者給予記一次過處分，15節者給予記2次過處分，20節者給予留校察看處分；（2）受留校察看處分后繼續曠課達到50節者，則令其轉學；（3）無故曠課達80節者作自動退學處理。

　　3、對認真履行考勤職責的考勤員給予表揚與獎勵，對考勤不負責的給予批評。

　　4、對弄虛作假，辱罵考勤人員的學生，將給予批評教育甚至紀律處分。

　　六、本制度解釋權屬學校政教科。

　　七、本制度于20xx年3月12日起試行。

考勤制度2

　　一、全體教職工必須嚴格遵守作息制度，不遲到、不早退、無大事不隨便請假。

　　二、教職工因事請假或因病請假必須經園長批準，凡未請假或請假未經園長批準而離開崗位者按曠工論處。

　　三、凡園規定的學習教研活動時間及集體活動時間，晚到者以遲到論處，不到者（特殊情況除外）按曠工論處。

　　四、當班或值班時間，一律不接待親友，不接私事電話，不能因私事離開孩子。

　　五、一月公布一次出勤，并將考勤列入獎懲。

考勤制度3

　　為加強勞動紀律的管理，嚴格考勤制度，建立良好的工作秩序，不斷提高工作效率，確保工作任務的完成，做到有可循，公司將實行指紋考勤制度。

　　一、刷指紋方法和注意事項：

　　1、按指紋前手指保持清潔，手指上不要帶臟物，確保指紋考勤一次成功。

　　2、將已經存檔的手指平放于刷指紋鏡面上，指紋機語言提示“謝謝”即操作成功；如提示“請重按手指”，則不成功就需要再次放入手指。

　　3、刷指紋要盡可能大面積接觸感應板，不要翹、刮、滑、晃動等動作。

　　4、指紋考勤機對于手指干燥、太冷等會感應失靈，自己要提前處理后再試（可用口呵溫、潤）手不可有水。

　　5、刷指紋時，考勤機不能識別指紋或不能正常工作，要第一時間向考勤人員反應，并采取補救措施，否則視為未出勤。

　　6、常用各備份指紋因各類原因刷指紋不順暢的可以到考勤人員處重新采集指紋。

　　7、員工在雙休日、節假日、工作時間以外自行加班的，不用打卡。

　　8、公司員工須嚴格遵守工作作息時間，在上午上、下班，下午上、下班時自覺打卡，以打卡記錄作為考勤登記的依據。

　　二、員工正常上落班打卡考勤時間：

　　早上08：00至11：30、下午14：30至17：30（因工作性質特殊需要改變上、下班時間的部門或崗位，由部門提出，經人力資源組審核，申報總經理室批準后方可執行）。

　　三、考勤原則：

　　員工每次打卡須得到考勤機確認有效。在沒有確認打卡有效情況下放棄打卡或無故不打卡者，以考勤機記錄為準，分別按以下情況處理：

　　1、上班時打卡，下班時不打卡的，按照早退處理；

　　2、上班時不打卡，下班時打卡的'，按照遲到處理；

　　3、上下班均不打卡的，按照曠工處理。

　　四、特殊情況上落班打卡具體實施：

　　1、出入公司需打卡

　　2、指紋考勤機為正常上下班考勤，其他考勤（如公差、病假、事假、婚假、產假、喪假等）必須填寫相應的表單，由公司領導審批后及時交到考勤人員處留存備查。

　　3、確因工作外出，臨時業務原因等無法按時進行指紋簽到或簽退的員工，需及時向部門負責人或考勤人員說明情況，并于當天或次日主動填寫《異常考勤簽到登記表》，部門員工需各部門負責人簽字，部門負責人需分管副總經理簽字，以此確認未考勤異常事因的真實性。無負責人簽字者，按公司考勤制度處理。

　　4、各部門負責人于每周一上午下班之前將上周簽字證明的《異常考勤簽到登記表》報至人力資源組考勤人員處進行統計核實，確認無誤后交由公司領導簽字審批。

　　5、建筑公司員工可離工作地點最近的打卡點進行打卡考勤。

　　6、無固定休息日的員工，部門負責人需在每月30日前做好下個月員工的排班工作，將排班表（電子版）交到人力資源組，以便核對出勤。（標準電子版表格按現行的考勤表格填寫）

　　五、缺勤處理：

　　1、每遲到或早退一次罰款5元，累計達四次者按曠工半天論。

　　2、因工作或業務原因全天未能打卡的，以《異常考勤簽到登記表》的登記為考勤憑證，未有登記的，記為“曠工”，按公司考勤制度處理。

　　六、員工個人考勤記錄由公司人力資源組負責在每月5日前公布，員工有異議的，可以到人力資源組查詢。

考勤制度4

　　1.引言

　　員工打卡考勤制度是一種常見的人力資源管理方法，通過員工在上下班時打卡記錄時間，實現出勤數據的統計和管理。打卡考勤制度的實施對于公司和員工都有很多好處。

　　2.打卡考勤制度的優勢

　　2.1 提高員工出勤率

　　打卡考勤制度可以有效地監督員工的上下班時間，減少遲到和早退的情況，提高員工的出勤率。同時，打卡記錄可以用作員工考核的依據，激勵員工按時上下班。

　　2.2 提高工作效率

　　打卡考勤制度可以追蹤員工的工作時間，幫助公司了解員工的工作情況，及時發現和解決工作中的問題，提高工作效率。此外，打卡考勤制度還可以用于統計員工的加班情況，合理安排工作時間，避免過度加班。

　　2.3 降低人力資源管理成本

　　打卡考勤制度可以減少人力資源管理的工作量，自動化統計員工的出勤數據，減少人工統計出勤的時間和精力。另外，打卡考勤制度還可以減少人力資源管理中的糾紛，避免因為出勤問題引發的爭議和糾紛。

　　2.4 保障公司利益和員工權益

　　打卡考勤制度可以確保公司的利益不受損失，避免因為員工的違規行為而導致的經濟損失。同時，打卡考勤制度也能保障員工的權益，確保員工按照合法規定享受假期和加班補助等福利。

　　3.打卡考勤制度的實施方法

　　3.1 選擇合適的打卡設備

　　公司可以根據實際需求選擇適合的打卡設備，如打卡機、考勤軟件等。需要考慮設備的穩定性、易用性和數據安全性等方面。

　　3.2 制定明確的考勤規則

　　公司應制定明確的考勤規則，包括上下班時間、遲到早退的'處理方式、加班的計算方式等。規則應公平合理，并與員工進行充分溝通和培訓。

　　3.3 建立健全的流程

　　公司應建立健全的考勤管理流程，包括打卡數據的收集、統計和分析等。同時，需要設立專門的人力資源管理崗位，負責考勤數據的維護和分析。

　　3.4 加強對打卡考勤制度的宣傳和培訓

　　公司應加強對打卡考勤制度的宣傳和培訓，讓員工充分了解制度的優勢和要求，提高員工的參與度和配合度。

　　通過打卡考勤制度的實施，可以提高員工的出勤率和工作效率，降低人力資源管理成本，保障公司利益和員工權益。但同時也要注意制度的公平合理性和人性化，避免給員工帶來過度的壓力。打卡考勤制度是現代企業管理中不可或缺的一部分，對于公司的正常運營和發展有著重要的意義。

考勤制度5

　　一、教職工應嚴格遵守幼兒園各部門規定的上下班時間，不遲到，不早退，不中途離園，不無故缺席。

　　二、上班時間內如因公事離開幼兒園，須告知園領導，得到同意后，方可離開。離開幼兒園期間的工作任務，原則上自己完成。

　　1．在教師帶班的時間里，不得離開幼兒園。

　　2．在班級缺人的情況下，不得離開幼兒園。

　　3．事先知道離園外出活動的，應在前一天調配好班級工作，換好班次，保證班級工作不受影響。

　　4．事先不知的，應盡可能協調換班，采用事后調換的方法彌補。

　　5．后勤人員因公外出的'，要將必須處理的工作轉交落實到人，不得影響正常工作。

　　6．因公活動時間在上班時間以后的，教工必須先到崗，再活動。

　　三、教工因私事離開幼兒園，須得到園領導的批準，按相應的方法處理。

　　1．鼓勵教工利用不帶班和工作相對空閑的時間看病，善于根據醫院上班時間和幼兒園上班時間差看病。教工每月看病時間不得超過2小時，超過2小時，按激勵機制中補休或健康獎的相關規定處理。

　　2．教工家庭有急事需要處理的，可以使用補休。

　　3．教工的子女在幼兒園至高中上學期間，每學期有2小時的家長會時間。

　　4．教工婚假、產假、喪假等，按國家及上級相關規定執行。

考勤制度6

　　1.規范員工的工作紀律，提高工作效率。通過考勤制度建立起相對穩定的工作狀態和順暢的工作流程，確保員工按時上下班，遵守公司的規章制度，形成良好的工作習慣和規范的工作模式。

　　2.實現人力資源的'科學化管理。在企業規模逐漸擴大成百上千人的時候，考勤制度可以幫助公司更好的管理員工，了解員工的工作狀態，及時發現和解決工作中存在的問題，從而讓人力資源的配置和管理更加高效、合理。

　　3.盤點公司運營成本。通過員工考勤制度，企業能夠了解公司的運營成本，在運營成本中逐一分析，進而通過考勤制度改進管理模式，降低成本并提高效率。

　　4.避免員工的違規行為。員工考勤制度能夠幫助企業及時發現和處理員工的違規行為，切實保障公司的合法權益，維護公司的形象和聲譽。

考勤制度7

　　為了進一步加強社區作風建設和工作人員整體素質，嚴明社區紀律，保障社區各項工作順利進行，經社區“兩委”班子研究決定，特制定以下考勤制度。

　　一、請銷假程序與審批權限

　　1、上班每日兩次簽到制（上午8：30—8：40，下午2：30—2：40）必須由本人簽名，不得代簽，工作人員應先簽到后方可外出辦事，需直接到區街開會者前一天由本人向主管領導和負責考勤主任說明原因，經同意后在簽到薄上注明辦事地點及原因方可算為出勤，否則一律視為曠工。

　　2、請假程序為：社區副主任、全體專干請假1天或1天以下者，填寫請銷假審批表，找自己分管領導簽字后，找分管考勤主任簽字批準后方可準假。請假2天及以上者，填寫請銷假審批表，由社區主任簽字批準后方可準假。綜治員請假，一律填寫請銷假審批表去街道綜治辦請假，街道綜治辦簽字批準后，將請銷假審批表交由社區主管考勤主任方可準假。請銷假審批表一律由分管考勤主任留底作為年底評選優秀等依據。嚴禁請假，確因突出原因不能提前辦理請假手續應于上班前1小時根據請假天數向領導請假，請假結束后，上班當天必須填寫請銷假申請表按程序辦理補假手續，未按手續辦理一律視為曠工。

　　3、上班期間外出辦事者，按上述請假程序經同意后方可外出，否則視為早退。

　　4、考勤工作由社區副主任負責，考勤工作實行月統計，次月5日前（遇節假日提前或推后）公布考勤結果，并存檔。

　　5、銷假：社區工作人員各種假期期滿后必須按時到崗，并在上班后當天在社區負責考勤主任處辦理銷假手續，未按程序辦理銷假手續者一律按曠工計算。

　　二、對遲到、早退、事假、病假、曠工、脫崗、婚、喪、休假等情況規定

　　1、遲到：凡未按上班時間準時到崗即遲到（以簽到為準）。

　　2、早退：凡未到下班時間而提前離崗者視為早退。

　　3、事假：凡因私事不能正常上班，必須事先寫出書面請假條，按請假程序辦理請假手續，經簽同意后方可休假。

　　4、病假：凡因生病而不能正常上班，須寫出書面請假條，按請假程序辦理請假手續，病假必須持醫院證明方可準假。

　　5、曠工：凡未按請假程序辦理請銷假手續而不到崗一律按曠工處理。

　　6、脫崗：上班時間外出辦事不履行請假手續，一律視為脫崗。

　　三、考勤結果獎懲規定

　　1、曠工者當年一律不評優，當月曠工1天者，由分管考勤領導進行批評教育；當月曠工2天者在全體工作人員大會上進行書面檢討；當月曠工3天以上者報社區“兩委”班子研究處理；當月曠工25天以上，按照有關規定予以辭退。

　　2、遲到或早退2次者（實行月累計）由分管領導進行批評教育，遲到3—4次者在全體工作人員大會上進行書面檢討并視為曠工1天。

　　3、對于代簽者發現1次由分管領導對代簽者和被代簽者進行批評教育，發現2次在全體工作人員大會上進行通報批評并做自我檢查，發現3次按曠工1天計算，當年不得評選先進。

　　4、負責考勤人員必須堅持公開、公正原則，以強烈責任感和高度負責態度嚴把考勤關，每月公布一次考勤結果。

考勤制度8

　　一、考勤管理

　　1.考勤對象：全體人員。

　　2.考勤內容：

　　(1)行政人員：在上班時間以后到崗未經請假即為遲到，在下班時間之前因私離崗即為早退。

　　(2)業務部室人員：按完成策劃、組織宣傳報道，完成稿分情況、完成編輯出版情況、完成領導交辦的工作情況進行考核。

　　(3)全體職工未經批準不上班為礦工。

　　3.考勤原則：

　　(1)從嚴要求，客觀公正，實事求是的原則。

　　(2)考勤由報社辦公室具體負責。

　　二、請假管理

　　全體職工實行請、銷假制度。因公外出、因私、因病不能上班的，必須履行請假手續，返回工作崗位后及時銷假。

　　1.報社總編輯請假按市上有關規定辦理。

　　2.副總編輯及紀檢組長請假1天以上必須以書面形式報總編輯批準后，將假條交辦公室登記備查。

　　3.全體干部職工請假1天以上須以書面形式請假，并經相關領導簽字批準后,將假條交辦公室登記備查。一般職工請假半天由部室主任審批,請假1天以內由分管領導審批。中層干部請假1天以內由分管領導審批;所有職工請假1天以上由總編輯審批。

　　4.工作人員在上班期間因公臨時外出，向所在部室負責人報告。

（二）違反請銷假制度的處理

　　1.請假一律為事前請假，嚴禁事后或事中補假，請假由本人親自辦理，特殊情況無法事前具備書面假條，請假者需按審批權限電話請假，由批準者告之辦公室，事后完善手續，違者按曠工處理。

　　2.有以下行為之一者,記為曠工:

　　(1)請假審批程序不符合規定，請假無效的;

　　(2)未經批準請假或先假后報的;

　　(3)擅自超假的。

　　3.返崗后，要在一個工作日內按請假程序進行銷假。

　　4.對不假外出，逾期不歸又不完善有關請假手續者，及先休假后報告人員，一律按礦工處理，期間所發生的一切問題，報社概不負責。

　　5.一年內連續礦工超過15天或累計礦工超過30天者，依照勞動人事有關規定作辭退處理。

　　三、假期及待遇

（一）病假

　　1.病假必須憑醫院診斷證明請假，否則不予批準;弄虛作假者以曠工處理。

　　2.因公致傷者，經總編輯批準可休息，不扣發獎金(津補貼)和各種外勤補助。

　　3.每月病假不超過五天，每超過一天按比例扣發當月稿編費，以此類推;月超過20天的，不享受當月稿編費。

（二）事假

　　因辦理私事請假的'，先休當年的年休假;當年的年休假已休完的，或沒有年休假的，才能請事假。每月事假不超過2天,超過天數按比例扣除當月稿編費。

（三）探親假

　　1.凡工作滿1年的固定職工，與配偶或父母不住在一起，又不能在公休假日團聚的，可享受探親假。但是，職工與父親或母親一方能夠在公休假團聚的，不能享受探望父母的待遇。

　　2.《探親規定》所稱的父母，包括自幼撫養職工長大的養父母;或者職工父母雙亡后，自幼撫養職工長大，現仍與職工保持聯系的親屬。不包括岳父母、公婆。

　　3.《探親規定》所稱的“不能在公休假日團聚”，是指不能利用公休假日在家居住一夜和休息半個白天的。

　　4、雙職工都具備每四年享受探望父母條件的，男方探望父母時，女方可一同探望公婆;女方探望父母時，男方也可一同探望岳父母。但在改探望公婆或岳父母后，本四年不再享受探望父母的待遇。

　　5.季節工、臨時工不能享受《探親規定》的待遇。

　　6.見習生、實習生、試用人員，在見習生、實習生、試用期間，不能享受《探親規定》的待遇。

　　7.職工探望配偶的，每年給予一方探親假一次，假期為30天。

　　8.未婚職工探望父母，原則上每年給假一次，假期為20天。如果因工作需要，當年不能給予假期，或者職工自愿兩年探親一次，可以兩年給假一次，假期為45天。

考勤制度9

　　為進一步完善學生會的考勤工作，加強學生會干部例會、活動等出勤的管理，特制定本制度。

　　一、學生會考勤工作為例會考勤和活動考勤。考勤工作由秘書部負責。每月30日之前統計上個月考勤情況，在下一次例會時，由秘書部公布考勤情況。

　　二、例會考勤采用簽到形式，凡沒簽到的.均按缺席處理。例會開始后20分鐘內到場者于會后到秘書部考勤負責人處簽到后作遲到處理，否則按缺席處理。請假者需于會前10分鐘將請假條交給秘書部考勤負責人，否則按無故缺席處理。(注：請假者一律用統一請假條，由本部門部長和主席團簽字后方有效)

　　三、活動考勤同樣采用簽到形式，各成員應在活動開始前10分鐘自動到秘書部考勤負責人處考勤，凡活動開始后20分鐘內到者按遲到處理，活動開始20分鐘后到者按缺席處理(注：沒有簽到者一律按缺席處理);活動結束后再次考勤，如出席者沒有簽到按早退處理;請假者需于活動開始前10分鐘將請假條交到秘書部處，否則按無故缺席處理。(注：請假者一律用統一請假條，由本部門部長和主席團簽字后方有效)

　　四、根據《評估制度》規定，對例會、活動等未按規定出席的給予以下處理：

　　1、缺勤一次扣1分;

　　2、遲到、早退一次扣0.5分;

　　3、請假每次扣0.25分;

　　4、請假者超過5次后(即從第6次開始計)扣0.5分/人次;

　　五、根據《例會制度》，遲到、早退兩次登記在冊違反者點名批評，三次(含三次)以上者由主席團討論決定。

　　六、所有考勤記錄一學期匯總一次。

　　教育技術與傳播學院學生會秘書部

考勤制度10

　　1、學生必須遵守學校的作息制度，按時到校上課。凡因病、因事不能到校上課者，應辦理請假手續；未經請假或請假未獲批準而不上課者，作曠課處理。在下課前擅自離開教室（或現場）者，作早退處理。

　　2、學生請假必須憑家長簽名的請假條，或電話請假，病事假學生要事先請求批準。請假一天由班主任審批，請假二天以上一周以內由教導處主任審批；請假一周以上由校長審批。（請假一天以上要憑家長書面請假條或醫院證明）

　　3、學生考勤情況登記情況每天由班干部統計、每月在班級內公布一次。學期結束時，班主任將學生出勤情況填入學籍冊，向家長通報。

　　4、對無故曠課者實行通報。發現無故曠課的`學生由班長及時向班主任報告，班主任應在第一時間通報家長，同時報告教導處主任，并調查了解學生去向。

考勤制度11

　　每個單位都有自己的一套切實可行的管理制度，遵守制度是員工起碼的職業道德。如果你剛進入一家單位，首先應該學習員工守則，熟悉組織文化，以便在制度規定的范圍內行使自己的職責，發揮自己的所能。

　　員工應當按照約定的時間準時上班，沒有特殊的情況，就盡量不遲到、不早退、不請假，保持良好的出勤記錄。有的人對此很不以為然，考勤嗎，早一分鐘晚一分鐘，有什么關系呢。其實，有這樣想法的員工并沒有認識到考勤制度對一個單位的重要性。

　　想想看，單位規定的上班時間是早上8點30分，有人8點20分就到了，有人8點30分到，也有人8點40分才到。如果單位沒有什么重大的事情，上班早晚是沒有什么大妨礙的。但是在關鍵時刻，或許就會因為遲到了10分鐘，而耽誤了重要的工作，從而給單位帶來惡劣的影響以及無可挽回的重大損失。

　　單位各種規章制度得以實施的保證，首先是體現在員工的遵守工作時間上。有些公司的考勤制度大致是這樣規定的：

　　(1)上下班時，要刷(打)卡。

　　(2)如代他人刷(打)卡，每次扣除雙方薪金各×元，違紀三次以上除作上述處罰外，本年度薪金級別不予上調。

　　(3)無故不上班或故意不刷(打)卡，按曠工處理，并給予行政處分或不超過當月薪金20%的經濟處罰。連續曠工超過15天，或一年內累計曠工超過30天者，按除名處理，公司不負責其一切善后事宜。

　　(4)遲到或早退5分鐘以上、15分鐘以下者，每次扣除薪金×元;15分鐘以上、2小時以下者，每次扣除薪金×元;遲到或早退超過2小時按曠工處理。

　　(5)若因故不能刷(打)卡，應及時填寫請假單，并報本部門負責人批準后方可請假。職員請假由所在部門的經理簽署意見，管理人員請假由上一級領導簽署意見，獲得批準并安排好工作后，才可離開工作崗位，同時請假單應交人力資源部門備案。

　　當然了，企業的性質、規模等不盡相同，要求也就有所不同。比如，在工廠生產線上的工人就必須嚴格遵守作息時間，因為，生產線是固定流水式作業，必須在所有的員工都到齊的情況下，才能順利運行。而從事營銷業務的員工就不一定非要坐在公司辦公室里，他可以根據業務狀況隨時上班。

　　在遲到和請假問題上，公司都是希望員工要有整體和大局觀念。從表面上看，遲到和請假似乎總是有情可原的，但實際上，無論出于什么樣的`理由遲到和請假，這對你今后的發展都是弊大于利的。特別是剛進企業的新員工，為了使自己早日熟悉企業的業務，也為了不給其他人帶來不必要的麻煩，應該盡可能地不請假。即使有重要的事情，也應該至少提前一天給公司請假。

　　在公司，請假和遲到一樣，都會給他人帶來各種各樣的麻煩。因為，在大部分企業中，一般都是定員定崗，也就是俗話說的“一個蘿卜一個坑”，不管請假的原因是什么，由于你的缺崗，企業就要付出額外的精力來調整人員的工作安排。這有可能導致企業在工作上的被動，從而帶來一些不必要的損失。

　　在都市中，堵車和誤點是經常發生的事，所以，只要提前估計一下交通情況、選擇適合的工具后，除非是遇上意外，不然的話你必能準時抵達公司。你應該對此早做防備，養成提前上班的習慣。

　　優秀職員一般都非常注重企業的“紀律”，極少有遲到的。有的員工未能趕上班車，便會毫不猶豫地打車趕去，這在優秀員工看來很正常。作為企業的一名員工，有責任遵守公司的一切規定。當你違背了公司的規定卻沒有足夠的理由，形式上的懲罰并不能掩蓋你對自身責任的漠視。

　　比如，你上班時遲到了五分鐘，公司可能就扣掉了你當月的獎金，你很可能對公司的處理憤憤不平，“不就遲到五分鐘嗎?有什么了不起的，也不會有多大影響。”其實，如果你仔細反思一下自己，公司的每個人都遲到五分鐘，那會怎么樣?你違背了公司的規定，公司如果沒有對你進行處罰，那么對別人呢?公司的規定豈不是形同虛設?

　　有的人由于一開始不適應工作時間和工作節奏，因此常常會有剛剛上班就盼望下班的念頭。每天下班時間一到，就沖出公司大門的員工，在別人的眼里，肯定是不喜歡目前的工作，隨時準備放棄這份工作。

　　有的企業就采用了彈性工作時間。例如，百度內部沒有打卡制，也不強制規定上班時間，除前臺接待人員和必須坐班的部門外，其他全部實行彈性工時制，前提是保證工作質量。

　　在韓國三星數據系統(北京)有限公司，所有員工每年拿的都是一個固定數字的薪酬，沒有單獨的加班費，也沒有獎金，而年薪的等級和數額是一年考評一次，調整一次。那么，公司是靠什么方法讓員工認真負責、兢兢業業地做好自己的工作呢?答案是自律。

　　當然，公司首先付出了自己的“愛”和“信任”。在三星SDS，員工上下班無須打卡，完全憑自覺，如果早上8點來的，那就5點下班;如果是9點來的，那就6點下班;如果早上塞車來晚了一會，那下班的時候就自覺晚走一會。這樣既適應了一部分年輕員工的習性，又保證了上班期間的效率。

　　沒有人監督，但是員工都很自覺。在年終評定成績的時候，沒有那種殘酷的硬比例的“末位淘汰制”，如果所有員工在上一年表現都很優秀，那就一個也不用淘汰。

　　作為自然的人，頭痛腦熱是在所難免的，公司也并非不準員工請假，但是過于頻繁地請假，肯定會影響工作效率。請假的方式和頻率，往往也成為公司評價員工的重要依據。公司將以此評定一個人的工作態度，進而直接影響到員工的考核成績。

　　然而，不管制度如何明確，現實中總有那么一些個別員工，養成了不守時的不良習慣。他們對工作持敷衍了事的態度，無視公司制度。除了遲到早退，自由散漫型員工最突出的表現，就是大事小事請事假，有病無病請病假。

　　小趙愛耍些小聰明，一碰上頭痛腦熱的小毛病就裝作痛苦不堪狀，然后，就找借口向老板請假。遇上朋友約會或辦點私事什么的，更是找借口請假不上班，每次理由總是十分充足。老板雖然不勝其煩，可是也不好駁回。

　　一次，小趙又撒謊說奶奶去世了，回老家一個禮拜。可是，七天后小趙返回公司時卻遭解雇。原來小趙與男友去海南旅游了，以為無人知曉，不料，老板的一個朋友也在該旅行團中，正巧認識小趙。小趙的這次謊言自然穿幫。老板心想，既然你小趙那么喜歡請假，那不如給你一個永久的長假好了。于是，小趙的結局可想而知。

　　有的職員認為請假是一件十分稀松平常的小事情。其實，這不僅是對公司，更是對自己非常不負責任的一種行為。你如果不能嚴格遵守上下班的時間，必然會造成上司對你責任心不強的評價，特別是由于你的時間觀念不強而影響到他人的工作時，那將是不可原諒的。

　　無論你的公司如何寬松，也別過分放任自己。可能沒有人會因為你早下班15分鐘而斥責你，但是，大模大樣地離開只會令人覺得你對這份工作沒有足夠的熱情。

　　也許自己所在的公司，對遲到考勤方面沒有什么特別的要求，但我們決不能隨便地放松自己，每天不是遲到就是早退，認為沒人注意到自己的出勤情況，或者認為單位對這方面沒有嚴格要求等。其實不然，你在公司的一舉一動，大家可全都是睜大眼睛在看著呢!

　　員工有事需請假或外出辦事時，必須秉持平日認真上班的態度，向單位做清楚的交代。

　　在請假方面應注意的事項有：

　　(1)最好考慮到當時工作的實際狀況，事前征得上司的允許后再履行請假手續。

　　(2)如果突然有緊急事情發生而不能去上班，應立即和上司聯絡，否則，起碼也要在上班前，與上司或同事取得聯絡，并如實匯報自己的情況，讓上司做到心中有數，以免在工作中陷入被動。

　　(3)若需要請長假時，應將自己的緊急聯絡方式告知上司，以備公司有緊急狀況發生時，可以隨時聯絡自己。

　　另外，在上班時間內，需要外出辦理業務時，也應注意以下幾點：

　　(1)即使上司已經知道，但是在外出前，還是要向上司報告一下，并將要去的地方、預定回公司的時期等在留言本上寫明，必要時也要向同事交代一聲較好。

　　(2)外出時，最好半天打一次電話與公司聯絡。

　　(3)預定行程有變更時，一定要打電話與公司聯絡，并請同事將預留于留言本上的事宜改寫。

考勤制度12

　　第一條為進一步加強公司考勤管理工作，改進工作作風，提高工作效率，根據公司實際制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司所屬各部門。

　　第三條考勤對象為公司全體正式員工，以及勞務派遣、臨時借用等編外用工人員。

　　第四條考勤工作堅持分級負責制。

　　綜合部是公司考勤工作的歸口主管部門；各部門負責本部門考勤具體管理工作。

　　第五條公司成立考勤考核工作組，由公司主要領導任組長，紀委書記任常務副組長，其他公司級領導任副組長，綜合部、政工部和安健環部部門相關人員作為考勤考核工作組成員，共同配合開展工作。

　　各部門成立由部門主要領導參加的考勤工作小組。

　　第六條各部門設一名兼職考勤員，負責本部門的日常考勤工作，掌握本部門員工出勤情況及編外用工人員到崗情況，接受本部門人員請銷假手續，定期上報考勤情況，建立和維護本部門員工的考勤檔案。

　　第二章考勤管理

　　第七條考勤工作是公司加強管理工作的基礎，是嚴肅勞動紀律、改進工作作風、提高工作效率的重要手段。

　　公司全體員工應養成守時習慣準時出勤。

　　第八條公司上下班時間規定如下：夏季：上午：8 ：00 時-12：00 時下午：14：30 時-18：10 時冬季：上午：8 ：00 時-12：00 時下午：14：00 時-17：40 時夏季、冬季作息時間分別從每年 5 月 1 日、10 月 1 日自行調整，不再另行通知。

　　第九條員工于上班時間后出勤者即為遲到。

　　員工于下班前，未經批準擅自下班者，即為早退。

　　第十條遲到、早退分為三類情況進行考核：（一) 遲到、早退時間在 10 分鐘以內的，為第一類；（二）遲到、早退時間在 10--30 分鐘以內的。，為第二類； (三）遲到、早退時間超過 30 分鐘的，為第三類。

　　第一類遲到、早退 1 次者，進行批評教育，第一類遲到、早退 2 次者，進行警告；第一類遲到、早退 3 次者和第二類遲到、早退 1 次者，處罰 100 元；第三類遲到、早退 1 次者，處罰 200 元。

　　第十一條公司員工除下列人員外，均應按規定于上下班時間在本部門實行簽到制。

　　（一）因公出差填寫《出差申請單》，經核準者。

　　（二）因故請假，經核準者。

　　（三）臨時事項，事后說明事由，經核準者。

　　第十二條考勤實行日考勤月上報的考勤辦法，重點考核員工的出勤情況。

　　第十三條各部門兼職考勤員每天要及時準確地記錄本部門員工的出勤情況，妥善保管好各種休假憑證。

　　每月 25 日前將匯總后的考勤結果以書面的形式上報綜合部。

　　第十四條考勤考核工作組每半年以不同方式組織對各部門考勤執行情況進行一次檢查，同時不定期進行抽查。

　　各部門每季度對本部門考勤執行情況進行一次自查，及時糾正考勤工作中的問題。

　　以便進一步提高管理水平，完善制度。

　　第三章請銷假第十五條請假種類一般分為：事假、病假、工傷假、生育節育假、婚假、喪假、探親假、年休假等。

　　員工申請各類請假，均需事先履行請假手續。

　　第十六條履行請假手續須事先填寫《公司員工請假審批表》，然后按相關領導審批權限分別進行簽批。

　　最后報送綜合部進行請假條件審核并備存。

　　請假手續副本由本部門兼職考勤員留存。

　　第十七條如遇特殊原因未能在休假前履行請假審批手續的，員工本人應利用各種通訊方式于當天口頭向對應批假領導申請。

　　事后要及時補辦請假審批手續并說明理由，否則

　　視為曠工。

　　第十八條員工申請事假、病假，須按以下程序及權限審批： (一)公司一般員工請假 2 天及以內的，由部門部長批準； 3 天及以上的，經部門部長同意并由公司分管領導批準。

　　（二）公司中層副職領導請假 1 天的，經本部門部長同意并報公司分管領導批準；公司中層副職領導請假 2 天及以上、中層正職領導及副總師請假 1 天的，經公司分管領導同意，行政報公司總經理批準，黨群報公司黨委書記批準，并報綜合部備查。

　　（三）公司級領導外出請假需報董事長批準。

　　第十九條員工申請工傷假、生育節育假、婚假、喪假、探親假、年休假等法定休假，須按以下程序及權限審批：一般員工請假，需本部門部長批準；中層副職領導請假，經本部門部長同意并報公司分管領導批準；中層正職領導及副總師請假，經公司分管領導同意，行政正職報公司總經理批準，黨群正職報公司黨委書記批準。

　　第二十條員工假滿，應向準假領導銷假，同時告知本部門兼職考勤員，并在考勤系統中銷假。

　　逾期不歸又無正當理由的，視為曠工。

　　第二十一條各類假期標準及待遇，依據公司人事管理制度及國家有關規定執行。

　　第四章公務出差第二十二條任何公務出差人員，事前都要履行公務出差審批手續。

　　第二十三條公務出差均按以下程序及權限審批： (一)一般員工：國內各類公務出差一周及以內的，需經本部門部長批準；超過一周的，需由本部門部長同意并報分管領導批準。

　　（二）中層副職以上領導：國內各類公務出差，需經分管領導同意，并報公司總經理及董事長批準。

　　同時報綜合部備查。

　　第二十四條持公務護照出國的一般員工，需經本部門部長同意，公司分管領導批準；中層副職及以上領導，需經公司分管領導同意，并報公司總經理及董事長批準。

　　同時報綜合部備查。

　　第二十五條持因私護照出國的，到綜合部填寫《公司出入境簽批單》，待有關領導簽批后，由綜合部出具出入境有關證明材料和簽章公安部門出入境審批表。

　　第二十六條公務出差人員履行請假手續后，需將最終請假情況（包括公出時間），告知本部門兼職考勤員做考勤備查記錄，并在公務出差結束后向準假領導銷假，并告知本部門兼職考勤員。

　　第五章值班紀律第二十七條公司領導值班由綜合部統一安排；各部門安排的值班按月報綜合部。

　　第二十八條自覺遵守交接班時間，不得遲到、早退，按值班要求執行。

　　第二十九條值班期間，值班人員要遵守以下規定： (一)值班人員應堅守崗位，不得擅自離崗。

　　（二）值班人員在值班期間應按照及時、準確、保密的原則，妥善處理接收的文件、報告、請示、批示、電話、傳真、信函、請柬等，并將辦理情況做好記錄。

　　（三）對突發、重大緊急情況的信息報告，值班人員要認真分析研判，及時報告，跟蹤掌握信息，并根據公司領導的指示，做好后續安排工作。

　　（四）認真做好值班交接工作。

　　交班人員應按要求認真填寫《值班日志》。

　　接班人員應認真檢查現場值班室各項辦公設備是否齊全完整并運行良好，若有問題應由交班人員解釋清楚，并及時處理，不得影響工作使用。

　　（五）需要接班人員繼續處理的事項必須交接清楚，了解每項工作的處理情況，并認真查看待處理文件夾中的內容，做到情況明、內容清、心中有數。

　　如果由于交班人員漏交或未交接清楚而出現問題，責任由交班人員承擔。

　　（六）違反以上規定者，視造成不良后果程度進行 200

　　—600 元處罰。

　　第三十條值班考勤由綜合部統一負責。

　　考勤結果，包括對考勤問題的處理意見，每月匯總一次。

　　第六章會議（活動）考勤制度第三十一條公司員工在出席公司組織召開的重要會議（活動），以及在重要工作日期間，要遵守以下規定：（一)參加會議(活動）不得無故遲到、早退。

　　（二)參加會議(活動）應按公司會議要求著裝。

　　（三）會議要求本人參加的`，一般不得找其他人代替。

　　（四）會議期間手機應關閉或靜音，不得在會場接、打手機。

　　（五）會議期間應注意會場紀律。

　　（六）參加各種活動，要自覺遵守各項活動要求，服從指揮，不得我行我素，各行其是。

　　（七）違反以上規定者，視造成不良后果程度進行 200 —600 元處罰。

　　第三十二條因故不能參加會議（活動）時，要向會議（活動）組織部門及相關領導履行請假手續。

　　第七章員工行為規范

　　第三十三條公司員工要遵守工作時間，不準遲到早退。

　　第三十四條進入生產區域的員工，須遵守以下規定： (一)佩戴胸卡，戴好安全帽，穿著工裝，安全帽佩戴規范，胸卡一律佩掛在胸前，不可隨意佩帶，以保證胸卡佩戴的一致性和嚴肅性。

　　（二）胸卡僅限員工本人使用，不得轉借他人，如因此造成不良后果者，追究相關人員責任。

　　（三）員工進出生產區域須主動出示胸卡，并有義務接受保安人員的檢查，保安有權阻止不佩戴胸卡的員工進出生產區域，安檢人員對安全帽的佩戴有監督處罰權。

　　（四）胸卡由個人妥善保管，持卡人要愛惜使用，不得隨意涂改和損壞。

　　丟失胸卡者需到綜合部申請補辦胸卡，補辦費用由個人承擔。

　　（五）進入生產區域要統一著工裝，嚴格按照安全規范著裝，不符合者嚴禁進入。

　　（六）外委單位人員進出生產區域的安全帽、胸卡的佩戴、工裝的穿著與本公司員工要求一致，只區別于著各單位規定的工裝，同時到綜合部備案工裝款式，以便檢查。

　　第三十五條工作期間，公司員工要遵守以下規定： (一)認真執行公司保密規定，涉及公司機密的文件和電子數據不得隨意拷取和外泄。

　　（二）對來訪人員要熱情接待，對提出的問題要認真及時地給予解答和辦理，不得拖延不辦。

　　（三）要提高工作效率，不得從事與工作無關的事情。

　　（四）做好安全防火工作，嚴禁私自使用電器設備、隨

　　意拉接電氣線路。

　　（五）保持辦公區域安靜，不得大聲喧嘩。

　　接打電話聲音要適中，不能影響他人工作。

　　更不得在工作時間串崗聊天。

　　（六）保持辦公環境衛生，保證工位整潔，不準亂扔雜物、或亂堆亂放物品。

　　（七）乘坐電梯要禮讓，并保持電梯內安靜，不得談論有關公司機密事情。

　　（八）不得攜帶小孩到工作現場或工作時間帶至辦公室。

　　（九）嚴格執行公司禁酒令，嚴禁員工著工裝在公共場所就餐。

　　（十）公司員工應按要求穿戴，做到著裝整潔，不準將工裝轉借他人。

　　（十一）進出生產區域嚴格執行現場管理規定。

　　（十二）實行倒班的員工，必須按規定的時間，認真交接班，嚴禁擅自串班(崗)。

　　如遇到下一班未按時接班，上一班應堅守崗位，并將情況報告有關領導予以解決。

　　（十三）違反以上規定者，視造成不良后果程度進行 200—600 元處罰。

　　第三十六條公司員工應廉潔自律，認真遵守廉政建設各項有關規定，不得有**，失職和瀆職行為。

　　第八章考核與處罰第三十七條值班工作中出現下列情況之一的，予以嚴

　　肅處理。

　　（一）無正當理由交接班期間脫崗的。

　　（二）沒有及時處理相關事項，致使工作延誤，造成不良影響的。

　　（三）交班人員漏交或未交接清楚而出現問題的。

　　（四）飲酒后到崗值班，或在值班期間飲酒的。

　　第三十八條凡中層領導違反第二十九條、第三十一條、第三十五條規定者，視造成不良后果程度進行處罰，其處罰額度為普通員工的 3—5 倍。

　　第三十九條未按時報送《公司勞動紀律考核單》和《編外用工人員到崗情況統計表》的或瞞報虛報的，要對部門負責人及兼職考勤員予以考核。

　　第四十條考勤考核工作組每半年對各部門考勤管理工作進行一次評定，對于認真嚴格開展考勤管理工作的部門及兼職考勤員，由考勤考核工作組提報嘉獎意見，經總經理批準后執行。

　　第四十一條對外委單位人員，首次違反本辦法條款的，由用人部門給予提示和警告；兩次違反本規定條款的，由用人部門責成外委單位更換工作人員。

　　第九章附則第四十二條各部門部長是保證所屬員工，以及本部門

　　編外用工人員遵守本制度和考勤管理規定的第一責任人，發現本部門在職員工和編外用工人員有不當行為時，應及時批評教育；對屢教不改，嚴重違反規定的，依據有關規定提出處理意見，經公司分管領導同意，報公司考勤考核工作組（含工會部門）研究處理。

　　第四十三條當本部門兼職考勤員更換時，應及時報綜合部備案。

　　第四十四條公司員工對公司處罰有異議的，應于處罰決定后 7 日內向公司考勤考核工作組提出復議。

考勤制度13

　　為嚴肅校本培訓的學習紀律，確保校本培訓的`學習時間，使我校的校本培訓有序進行，特制定本考勤制度：

　　（1）考勤內容：

　　1、公假：凡因公出差（含產假），培訓內容可自行后補，不影響考核結果。

　　2、事假：凡因事請假，必須履行請假手續，經同意后才可離去（特殊情況要電話聯系）。

　　3、病假：因病不能參加校本培訓學習的，需有醫院證明（急診除外）。

　　4、曠工：無故缺席不參加學習培訓的，按學校曠工處理。

　　5、遲到或早退：及時提醒簽到，凡遲到、早退的按學校規定處理。

　　（2）考勤辦法

　　1、教師出勤由主管培訓教師檢查、備案。

　　2、領導出勤由辦公室考核備案，校長檢查。

　　3、每次考勤情況一周內通過博客上傳。

　　4、每學期匯總考勤情況，并公布，一學年累計計算，考勤情況與年度考核、獎懲制度掛鉤。

　　（3）其他要求

　　1、參加學習培訓時，不得做與學習培訓無關的事情，認真聽講，認真筆記。

　　2、積極參與，主動完成所安排的培訓任務。

　　3、領導組須安排專人認真做好記錄。

考勤制度14

　　（一）高校后勤實體“自主經營”需要內部控制制度加以規范

　　目前，國家未出臺相應的政策，高校后勤實體仍是學校的一個內設機構，只是模擬企業化運作，沒有獨立的企業法人地位，無法真正作為企業法人參與市場競爭，后勤實體自主經營必須以服務高校為前提，以為高校教、學、研提供優質服務為目標。建立規范高校后勤經營活動的內部控制制度，既可促使高校后勤提升對高校教學科研的后勤保障，又有利于理順甲乙方關系，實現高校后勤的經營自。

　　（二）高校后勤實體“自負盈虧”需要內部控制制度加以控制

　　高校后勤對高校教育的“公益屬性”，決定后勤實體不能一味地追求經濟效益，而不顧學校和師生的利益，必須二者兼顧，因此應建立科學的內控制度，對后勤的經濟活動加以規范，如預算制度等。

　　（三）高校后勤實體“自我約束”需要內部控制制度來實現

　　目前大多數高校后勤資產都來自學校，沒有進行產權劃分，健全有效的內控制度有利于維護高校財產和資源的安全完整，防范各種舞弊事件的發生。

　　（四）高校后勤實體“自我發展”需要內部控制制度來引導

　　目前高校后勤仍是高校的一個內設機構，受長期以來吃“大鍋飯”的影響，還沒有完全去除對學校“等、靠、要”的意識，仍對學校抱有依賴思想。建立與市場相適應的內控制度，有利于管理者提高市場競爭意識和風險意識，引導企業良性發展。

　　二、高校后勤實體內部控制體系設計思路

　　（一）高校后勤經營管理理念

　　根據教育部在多次后勤工作會議上的講話和文件精神，高校后勤實體的經營管理工作必須圍繞著對高校的服務和保障來開展，堅持姓“教”的原則。堅持“質量第一、安全第一，以優質服務讓廣大師生滿意，保障高校教育事業的順利進行”。在此基礎上，最大限度地提高各類資源的利用率，實現社會效益、經濟效益和員工價值的最大化的經營目標。

　　（二）高校后勤內部控制應達到的目標

　　由于高校后勤實體服務對象的特殊性，決定其經營管理不能以經濟效益作為唯一目標，而必須同時兼顧社會效益。其內控目標有以下方面：一是保證后勤實體的經濟活動合法、合規、有序、協調地進行，促進高校后勤為高校的教、學、研提供優質高效的服務，從而保障高校事業的順利開展，實現高校后勤的經營目標；二是保護高校和后勤各項資產的安全和完整，防止舞弊和錯誤事件的發生；三是保證高校后勤財務會計資料的真實性、完整性，保證會計信息的真實性。

　　（三）高校后勤內部控制設計應遵循的原則

　　《企業內部控制基本規范》對大中型企業建立與實施內部控制給出了五項原則，即全面性原則、重要性原則、制衡性原則、適應性原則及成本效益原則。這些原則同樣也是高校后勤在內控體系設計時應遵循的。同時由于高校后勤業務種類多，規模相對小，員工數量多但文化水平偏低的特點，在設計內部控制時還應遵循由粗到細、由點到面、由簡到繁層層推進的原則。

　　（四）設計高校后勤實體內部控制應以“防”為重點

　　高校后勤實體由于經營對象比較確定，經營的性質也比較特殊，所以圍繞著內控目標，對內部控制體系的設計應以防范內部經營風險為重點。如對可能形成各種財務風險、人力資源風險、授權風險、物資采購風險、財產保管風險、成本失控風險以及工程項目風險等的業務處理重點關注，抓住關鍵點不放。

　　三、高校后勤實體內部控制體系設計

　　（一）組織層面主要包含：

　　（1）建立現代企業治理機構與綱領。

　　針對高校后勤甲乙方模式出現的某些矛盾現象，高校首先要完善后勤企業的董事會、監事會、經理層的構建，明確董事會、監事會和經理層在決策、監督、執行等方面的職責權限，形成相互牽制、相互制約的內部制衡機制。同時建立起現代企業的章程制度，依據國家有關法律和對后勤經營管理的要求來制定其章程，目的就是要使高校后勤管理符合高校教育事業的發展目標。還要對后勤企業的投資管理、利益分配等責權利做出章程規定。章程是學校對后勤實體的管理依據，更是后勤實體的行動綱領，是內部控制的總綱。

　　（2）科學設置業務中心與職能機構

　　高校后勤行業多業務繁雜，應根據業務特點和提升管理效能的要求設置業務中心、根據專業化分工和有效協調的要求設置職能部門，人員分工上考慮成本效益原則不可能單一化，往往需要一人身兼數職。這就要求在設計職能機構和職員崗位時，首先要梳理現行的業務流程和辦事程序，找出關鍵控制點，根據不相容職務分離控制原理、找出不相容職務，盡量做到不相容職務分離，在相互制約，互相牽制的前提下整合業務，精簡辦事程序，設置高效、協調的職能崗位，避免職能交叉、缺失、或權責過于集中。

　　（二）制度層面

　　在完成了組織層面的內部控制框架后，要對高校后勤現有的控制措施和規章制度進行梳理，根據高校后勤企業的的現實情況和社會化改革的要求，制定和完善防范各類經營風險的內控制度。筆者所在高校后勤集團幾年來圍繞著社會化改革方案和內控防范目標，先后制定了一系列內部控制制度。如：為提高服務質量確保安全生產制定了《安全質量管理體系》（已通過ISO9001：20xx質量管理體系認證）；為控制財務風險，制定了《后勤集團財務審批制度暫行辦法》、《后勤財務管理辦法》和《后勤票據管理細則》；為控制人力資源風險制定了《后勤集團科級干部選拔任用和管理實施細則》、《后勤集團人事暫行辦法》、《后勤集團外聘人員管理辦法》、《后勤集團事業編制人員崗位聘任制實施辦法》等；為控制物資采購風險，制定了《后勤集團物資采購管理暫行辦法》；為控制財產物資風險，制定了《后勤集團公務用車管理辦法》等。這些制度無一不是從高校后勤的經營特性著手，體現以“防”為主的精髓。作為承擔著對高校保障及服務的后勤實體，安全和質量是其管理的重中之重，要按照國家有關法律建立嚴格的安全質量管理體系，根據后勤各業務部門的.行業特點，建立以預防為主的操作規范和突發事件應急預案；還有，高校后勤一直以來存在著員工文化水平偏低、專業技術力量缺乏的現象，而另一方面又存在人才流失、人才浪費的問題，如何吸引人才、留住人才，打破平均主義，調動員工的積極性，發揮薪酬導向作用不失為根本舉措，必須建立起真正體現責、權、利相結合的按勞分配原則的人事薪酬制度，防止人力資源風險等。以此類推，對后勤實體經營管理中的風險幾率較高的資金管理、會計核算、物資采購、財產保管、工程管理、網絡信息系統管理以及重大問題決策管理等各方面，逐個進行分析，評估風險，逐步建立健全各項內控制度。

　　為了切實提升高校后勤的服務保障水平，實現經營目標，后勤實體還應建立績效考核體系。高校后勤服務行業門類多、績效考核體系的設計不能“一刀切”，要考慮各服務中心的差異性，依據崗位特性，責權利掛鉤的原則，在整合現有的考核評價體系的基礎上以內控目標為導向，科學設置。對于保障型服務為主的水電服務中心、車輛服務中心、公寓服務中心等可以依據崗位職責、服務承諾及安全操作規范等，服務對象滿意度為主的考核評價體系；而對于經營型的飲食服務中心、教育超市等，則可以建立以經濟效益指標和服務滿意度雙重考核的評價體系。

　　（三）監督評價層面

　　監督評價是對企業的內部控制建立與實施進行監督檢查，評價內部控制的有效性，保證內部控制系統的有效實施。高校后勤能否在“自主”的企業模式下，保持正確的經營方向和健康發展，決定于內部控制制度是否科學合理以及是否得到有效執行。對高校后勤內部控制進行監督和評價應采取“內外”結合。“內”指是后勤實體內部對內部控制的實施和有效性的監督與評價。后勤實體應設置有關機構和人員，賦予其監督與評價的職能，并依據內部控制的目標要求制定適合業務特性的監督方式、程序和評價的標準。筆者所在校后勤集團設置了專門的監督與評價機構——質量與成本監控辦公室，并制定了《安全生產與服務質量監控程序》、《安全生產與服務質量監控實施辦法》等監督評價體系。在實踐中，監管部門對安全質量方面的檢查監督采取通過實地查看、調查問卷和與員工交流等形式，獲取內部控制是否得到有效執行的證據，并且據此分析評價該內控措施是否能有效地預防和控制風險，而對于物資采購、財產保管、會計業務等方面的內控監督檢查則采用實地查驗、穿行測試、查看記錄等形式獲取證據，進行評價。

　　而“外”則是指學校調動后勤實體以外的部門和機構對后勤實體內部控制的監督檢查，其方式有：學校財務部門對后勤財務機構委派會計和設立校內資金賬號，實施會計監督；學校審計部門對后勤實體實施審計監督評價；學生會組織對后勤服務質量進行監督評價；國有資產部門對后勤占用資產進行檢查監督與評價；等等。由監事會收集各部門的監督檢查和評價情況，對后勤實體的內部控制進行綜合評價和提出改進建議。