私募內(nèi)部交易記錄制度

時間：2023-01-10 12:35:04 制度我要投稿

私募內(nèi)部交易記錄制度

　　現(xiàn)如今，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度是國家機關(guān)、社會團(tuán)體、企事業(yè)單位，為了維護(hù)正常的工作、勞動、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證國家各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文。相信很多朋友都對擬定制度感到非常苦惱吧，下面是小編幫大家整理的私募內(nèi)部交易記錄制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

私募內(nèi)部交易記錄制度

　　第一條為了規(guī)范公司內(nèi)部交易管理、防范公司交易風(fēng)險，規(guī)范客戶身份識別，客戶身份資料和交易記錄保存與管理，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募基金內(nèi)部控制指引》等法律、行政法規(guī)的'規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條公司內(nèi)部交易遵循的原則如下：

　　（一）實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易；

　　（二）投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。

　　（三）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；

　　（四）公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待；

　　（五）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管；

　　（六）建立科學(xué)的交易績效評價體系。

　　第三條應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄，包括但不限于如下事項：

　　（一）基金經(jīng)理或投資決策委員會簽署的投資交易指令（包括具體交易時間、交易種類、交易數(shù)量、交易方向）；

　　（二）風(fēng)險控制部門或董事長/風(fēng)控委員會的審核確認(rèn)單；

　　（三）投資交易人員執(zhí)行指令產(chǎn)生的每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿和有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)和其他資料等。

　　第四條交易記錄的保存分為書面紙質(zhì)版與電子版。交易員應(yīng)同時制作紙質(zhì)版交易記錄和電子版交易記錄保存。紙質(zhì)版交易記錄制作完畢后，應(yīng)專門放置檔案袋歸檔保存。電子交易記錄應(yīng)設(shè)置專門文件夾予以保存。每一交易指令對應(yīng)一文件夾。電子交易記錄應(yīng)按期刻錄成光盤或者上傳公司專門服務(wù)器進(jìn)行備份，防止系統(tǒng)損害情況發(fā)生時，交易記錄的滅失。

　　第五條公司按照下列期限保存交易記錄：投資交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。同一介質(zhì)上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保管。

　　同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)有一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求。法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，適用其規(guī)定。

　　第六條公司在特定情況下，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的規(guī)定，將客戶身份資料和客戶交易記錄移交中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構(gòu)。

　　第七條本制度由董事會制定、解釋和修改。

　　第八條本制度經(jīng)董事會審議通過后發(fā)布之日生效。

　　XXXXXXXXXXX管理有限公司

　　二〇一五年十二月三十一日

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