知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)分析論文

　　摘要：:目前，對(duì)于世界上大多數(shù)國家來說用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資已經(jīng)是他們國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所不可缺少的因素，因?yàn)榘阎�識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資實(shí)際上就是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行變成資本的一種運(yùn)用形式，以該種新的形式的出資對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很大的影響。同時(shí)，如果對(duì)其的利用沒有避開它所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，那么就可能為公司的發(fā)展帶來不可挽回的災(zāi)難。本文通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的敘述和分析，并且根據(jù)結(jié)合實(shí)際生活中的現(xiàn)狀，描述了一些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資過程中引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　關(guān)鍵詞：:知識(shí)產(chǎn)權(quán);出資;風(fēng)險(xiǎn)

　　一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資概述

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的概念是指對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有人或一些持有人，把該知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法化的經(jīng)過有關(guān)具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)將其評(píng)估后，把它作為一種成立公司時(shí)的注冊或增資資本，然后將其等價(jià)折算成一定的貨幣，作為成立公司的一種以入股方法或者把其以協(xié)議的形式進(jìn)行出資來得到投資人所期望得到的預(yù)期利潤的一種法律行為。［1］比如，A、B、C三家公司商議建立一家企業(yè)，注冊是繳納的資本為600萬元人民幣，A公司出資300萬元，B公司出資100萬元人民幣，C公司則以專利進(jìn)行出資，經(jīng)過評(píng)估機(jī)構(gòu)出具證明該專利折價(jià)200萬元。在該公司成立過程中，C公司以其所擁有的專利進(jìn)行出資就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的一種典型的出資形式。

　　二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的重要性

　　目前世界經(jīng)濟(jì)全球化正在不斷的覆蓋到各個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)的時(shí)代已經(jīng)進(jìn)入到社會(huì)生活的各個(gè)角落，被各行各業(yè)的人們所認(rèn)識(shí)和熟悉。［2］正是人們把知識(shí)和經(jīng)濟(jì)一起結(jié)合起來的應(yīng)用和不斷地進(jìn)行實(shí)踐和突破性的創(chuàng)造才締造了現(xiàn)在的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。人們在進(jìn)行貿(mào)易有關(guān)的活動(dòng)中，知識(shí)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定上升、提升貿(mào)易總額起著越來越巨大不可替代的作用，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角色和分量正在不斷提升是知識(shí)經(jīng)濟(jì)最大的一大亮點(diǎn)。社會(huì)的財(cái)富在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的劇烈沖撞下，社會(huì)財(cái)富的種類和形態(tài)正在發(fā)生翻天覆地的變化。［3］社會(huì)的財(cái)富種類早已從農(nóng)業(yè)時(shí)期的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和工業(yè)時(shí)期的金融資產(chǎn)向目前知識(shí)經(jīng)濟(jì)新時(shí)期的智力成果方向不斷邁進(jìn)。

　　三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　(一)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵帶來的風(fēng)險(xiǎn)出資者在用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)出資的過程中，一個(gè)必備的基礎(chǔ)前提就是要對(duì)其出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)或者處分權(quán)。出資者如果沒有該出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法根據(jù)，那么該出資者自然而然地就不具有資格去把知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。然而，在實(shí)際的生活中有些人為了謀取更多的利益卻將不屬于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。這些現(xiàn)象我們稱之為知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利瑕疵，主要有以下幾種情形:第一，出資者以非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行出資，實(shí)際上該發(fā)明是他們在職務(wù)內(nèi)利用自己工作時(shí)的環(huán)境或者利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造。因?yàn)樵谝话愕拇蠖鄶?shù)情況下，個(gè)人因職務(wù)而進(jìn)行的對(duì)一些技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新工作的完成一定與其所在的單位有著千絲萬縷的聯(lián)系，因?yàn)椋�發(fā)明人在他所在工作的場所和區(qū)域，發(fā)明人工作的公司為發(fā)明人或創(chuàng)新工作者給予了在研發(fā)或設(shè)計(jì)時(shí)必要的設(shè)備、儀器、環(huán)境以及不斷積累知識(shí)甚至出國深造的機(jī)會(huì)，在世界上，各國法律都把以利用工作來進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造所獲得的成果以及相關(guān)權(quán)利歸屬于單位所有。我國的《專利法》中第六條第一款中也做出了明確的規(guī)定。由此可見，發(fā)明人或者科技工作者如果未經(jīng)本單位的允許將自己所發(fā)明或者設(shè)計(jì)以及研發(fā)出來的東西作為出資，這一行為侵犯了設(shè)計(jì)者或發(fā)明人所在單位所應(yīng)有的合法權(quán)利，如果該企業(yè)接受其用來進(jìn)行投資，那么必然會(huì)給該企業(yè)在未來的前途和進(jìn)一步企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。第二，受托人將其委托發(fā)明用于出資。對(duì)于委托發(fā)明創(chuàng)造的歸屬，通常情況下，雙方當(dāng)事人會(huì)進(jìn)行明確的約定，且一般情況下約定歸屬于委托人所有。但是，在實(shí)際的生活中經(jīng)常會(huì)有一些投資取巧的人將別人完成的設(shè)計(jì)或者是發(fā)明冒充為自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)拿來出資的情況發(fā)生。由于合同的相對(duì)性導(dǎo)致其他人很難獲知該委托的主要信息，并且在申請(qǐng)專利權(quán)的過程中，所屬權(quán)有可能尚未發(fā)生轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐中，有時(shí)委托合同約定條款的不明確，導(dǎo)致雙方在事后發(fā)生糾紛。惡意的受托人會(huì)乘此機(jī)會(huì)把合同完成的發(fā)明創(chuàng)造當(dāng)成自己個(gè)人的發(fā)明創(chuàng)造，如果向公司出資，會(huì)將不必要的風(fēng)險(xiǎn)帶給公司。第三，對(duì)于一些人一起經(jīng)過努力進(jìn)行獲得的發(fā)明或創(chuàng)造型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，單獨(dú)個(gè)人不能獨(dú)自地在沒有得到其他發(fā)明人的授權(quán)或者允許下獨(dú)自把他們的共同發(fā)明創(chuàng)造作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。正確的做法是應(yīng)該根據(jù)共有制度，與其他發(fā)明人一起通過進(jìn)行協(xié)商的方式來進(jìn)行解決。第四，那些沒有經(jīng)過正式授權(quán)的一些投資人，甚至一些被許可人將僅僅具有一部分使用權(quán)限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。這種行為嚴(yán)重的侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人。因?yàn)椋�絕大多數(shù)情況下，所有權(quán)人不會(huì)允許使用方第二次以獲利的目的再次轉(zhuǎn)讓它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)在實(shí)際生活中遇見有些人用所謂的專利使用權(quán)進(jìn)行出資的，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)出資者的身份進(jìn)行驗(yàn)證，并且及時(shí)確認(rèn)該專利的使用權(quán)和有效期。以上四種情況，雖然從表面上看原因不相同，但是從本質(zhì)上來說，都是由于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在權(quán)利歸屬問題，在實(shí)際生活中許多的出資者之所以導(dǎo)致其行為無效或者被撤銷，主要是由于這些人對(duì)其出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有獲得處分權(quán)或者不享有一定的處分權(quán)。另外，用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，質(zhì)押不能被用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的身上。因?yàn)椋�一旦出現(xiàn)此種現(xiàn)象，公司便面臨著該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被質(zhì)押權(quán)利人就該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2．出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值不穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)首先，在各種各樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)中特別是工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其在審查方式上的特點(diǎn)往往會(huì)使其價(jià)值發(fā)生巨大的變化。在科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代時(shí)間越來越短，但是專利的審查、批準(zhǔn)、授權(quán)手續(xù)所用時(shí)間較長，這往往是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)孳生的最重要因素。以專利的實(shí)質(zhì)審查制度為例，就可以了解整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批的世界。《專利法》規(guī)定對(duì)發(fā)明采取早期公開，延期審查以完成授權(quán)，然而較長時(shí)間的等待卻使其技術(shù)價(jià)值的高低受到挑戰(zhàn)。在這期間，可能所在的技術(shù)領(lǐng)域里已經(jīng)涌現(xiàn)出了更為“先進(jìn)”的替代技術(shù)。于是，用該技術(shù)為資產(chǎn)企業(yè)在新穎性和創(chuàng)造性上便沒有了明顯的優(yōu)勢。再者，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的過程比較復(fù)雜，這一過程所涉及的范圍比較廣泛遍布社會(huì)的各個(gè)方面，有各種生產(chǎn)資源和要素參與其中，因此，它的成功實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)環(huán)境所提供的支持要求甚高，并非簡單的投資雙方就能決定。再而言之，許多出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否適應(yīng)市場的需求，真正的創(chuàng)造出為公司盈利的價(jià)值，這些都是不可預(yù)測的。

　　3．出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)易受侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)“生活中一些發(fā)明者把腦力轉(zhuǎn)化為一定的產(chǎn)品，這是發(fā)明者利用其腦力的唯一辦法。但是這一過程是一次極為驚險(xiǎn)的跳躍，因?yàn)槠渌�人可以通過對(duì)該產(chǎn)品的拷貝從而盜取該腦力成果，然而知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者最后會(huì)一無所獲”。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的獨(dú)特優(yōu)勢往往會(huì)因侵權(quán)行為的出現(xiàn)從而大打折扣。此時(shí)，即便進(jìn)行司法程序的救濟(jì)，也難以全部挽回喪失的利益，并且有可能會(huì)陷入一場相當(dāng)復(fù)雜的訴訟程序，進(jìn)而成本的投入進(jìn)一步變大。由此可見，在實(shí)際生活中出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很容易受到侵害的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)空性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類和形式不同，獲得的保護(hù)時(shí)段和時(shí)間也不一樣。另外，一些公司，如果接受用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有得到絕對(duì)的保證，這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很可能會(huì)給公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)帶來巨大的干擾。比如，某些用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性的特點(diǎn)。從地域性方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的考察主要包括兩個(gè)方面:首先，面對(duì)外國公司出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行仔細(xì)檢查與核對(duì)。另外，當(dāng)國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資到我國時(shí)，相關(guān)出資人應(yīng)該了解到該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能夠受到我國相關(guān)的法律保護(hù)。

　　(二)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

　　對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估，就是把即將要進(jìn)行用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用具有科學(xué)含量的技術(shù)對(duì)出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行真實(shí)的估價(jià)，以此來估測它所帶來的'經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種行為。致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)在所難免的主要原因是由于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估具有自己獨(dú)特的特點(diǎn)，最顯著的特點(diǎn)是它的評(píng)測信息比較難搜索，在我國實(shí)踐中，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):第一，評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展還不成熟，存在著評(píng)估市場混亂、權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)和人才缺乏的現(xiàn)象，從而造成不同的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)估對(duì)象所做的評(píng)估結(jié)果差異很大。第二，缺乏合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。我國對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估還處于發(fā)展階段，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)各界還沒有形成統(tǒng)一的共識(shí)。第三，一些評(píng)估數(shù)據(jù)比較難搜集。評(píng)估步驟主要有以下三部分:一是用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目前和以往的一些舊經(jīng)濟(jì)資料，二是被評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身未來的使用情況，三是與被評(píng)估技術(shù)相近的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)資料信息。因此，如果得到的信息和數(shù)據(jù)不特別充分，那么獲得的估價(jià)與真實(shí)的價(jià)值將會(huì)相差甚遠(yuǎn)。第四，從相關(guān)的制度和規(guī)章建設(shè)方面來看對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估，相關(guān)的制度并不是太健全。因此，在進(jìn)行與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的評(píng)估時(shí)，會(huì)出現(xiàn)由于市場評(píng)估機(jī)構(gòu)的不同，當(dāng)然得到的結(jié)果往往也會(huì)大相徑庭。第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目前的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下價(jià)值經(jīng)常來回起伏。這種情況給評(píng)估帶來了很大的困難。因?yàn)楫?dāng)機(jī)構(gòu)對(duì)出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行估測的時(shí)候，需要進(jìn)行一些比較繁瑣的流程，這無疑給評(píng)估帶來了更大的挑戰(zhàn)和艱難。

　　(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的復(fù)雜交易風(fēng)險(xiǎn)

　　根據(jù)我國《公司法》中的內(nèi)容，該法涉及到了關(guān)于實(shí)物的出資，并且建立了一些規(guī)章制度，該法的內(nèi)容中規(guī)定投資者應(yīng)將其出資的物品遷移到自己所在的公司。該制度同時(shí)也是公司對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資運(yùn)用支配權(quán)的基礎(chǔ)保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方式有轉(zhuǎn)讓和用益出資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的特征，決定了在現(xiàn)實(shí)生活中不僅要積極完成轉(zhuǎn)移同時(shí)不能忘了要盡快的進(jìn)行交付。典型的如專利權(quán)的出資，除了應(yīng)在專利權(quán)主管部門那里辦理專利權(quán)主體變更手續(xù)，并登記公告之外，更重要的是，出資者還要將該出資的技術(shù)資料完全交付給公司，并提供全方位的員工培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。當(dāng)然實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)出資者只完成法律上的交付，事實(shí)交付義務(wù)卻遲遲不履行的情形。而且在專利和商標(biāo)使用權(quán)出資的狀態(tài)下，往往會(huì)出現(xiàn)出資者向公司投資之前，己經(jīng)允許他人使用該項(xiàng)專利和商標(biāo)的情形，導(dǎo)致多重許可的情況出現(xiàn)，從而嚴(yán)重?fù)p害了接受出資公司的利益。

　　四、結(jié)論

　　當(dāng)前，我國與一些發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方面的法律制度建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的實(shí)際運(yùn)用層面上還存在著很長的一段距離，我們與他們相比還有許多工作要做，并且需要不斷的進(jìn)行完善。因此，我們只有正確的認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，通過從實(shí)際生活中不斷地摸索和探索出來的理論知識(shí)和技術(shù)真正的用于實(shí)踐生產(chǎn)中才能把知識(shí)和技術(shù)變成真正的生產(chǎn)力和一種生產(chǎn)資源，而不是整天空喊口號(hào)。總之，我們要結(jié)合實(shí)際情況如實(shí)的提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和不斷進(jìn)行完善，結(jié)合實(shí)際情況逐漸地運(yùn)用法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在出資層面的保護(hù)，這樣可以增加對(duì)創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行更好的運(yùn)用和維護(hù)，以此來更好的建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)和面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢。

　　［參考文獻(xiàn)］

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