高新技術調研報告

時間：2022-11-03 16:11:13 報告我要投稿

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高新技術調研報告

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高新技術調研報告

　　高新技術企業作為創新型城市建設的重要主體和轉型升級的排頭兵，其知識產權意識和能力直接影響我市創新驅動轉型發展戰略的實施及成效。近期我局成立專門課題組對我市高新技術企業的專利情況進行了調查分析，以期對長沙新一輪發展提供決策依據。

　　一、調查樣本及調查方式

　　(一)調查樣本描述

　　高新技術產業是長沙產業轉型升級的排頭兵。20xx年，高新技術產業產值首次突破4000億元大關，累計實現產值4200.7億元。納入本次調查的企業為截止20xx年12月30日省科技廳認定在冊的全部高新企業，共計805家。其中20xx年20xx年認定的企業數分別為144家、348家、178家，20xx年復審通過135家(如表1)。

　　上述高新企業中規模以上企業(以下簡稱規上高新企業)有330家，占全部高新企業的40.94%。330家規上高新企業涉及8大技術領域，其中：高新技術改造傳統產業121家、生物與新醫藥技術66家、新材料技術61家、電子信息技術47家、資源與環境技術17家、新能源及節能技術11家、高技術服務業9家、航空航天技術2家。

　　(二)調查方式方法說明

　　本次調查以網上檢索為主。根據高新企業和規上企業名單，登錄中國知識產權局網站專利檢索與分析系統進行檢索。同時，通過查詢近兩年xx市專利申請與授權明細，以輔助手段進行部分數據修正。

　　1、檢索分類方法。登錄專利檢索與分析系統，以企業名稱逐個進行檢索，以各企業的中國專利申請量(含發明專利申請、實用新型申請、外觀設計申請)和授權量(含發明專利授權、實用新型授權、外觀設計授權)為檢索結果，整理成專利情況表，再標引高新企業認定(或復核)時間、技術領域、所屬地域以及是否規上企業(或高新企業)等信息，以上述標引信息與企業名稱、專利分類綜合形成數據歸納索引，進行數據統計。

　　2、數據來源及更新時間。數據來源中國知識產權局專利檢索與分析系統的中國專利數據庫。數據更新時間為20xx年6月24日，本次數據檢索時間為20xx年7月1日20xx年、20xx年xx市專利申請與授權明細為省局信息中心20xx年2月提供，查詢時間為20xx年7月2日4日。

　　3、其他說明。本次檢索數據均以企業名稱為申請人(權利人)的檢索結果，不包括企業法人代表或其股東名義申請的專利數據，也不包括企業法人代表或股東名下已經辦理向企業轉移手續的專利。

　　二、企業專利情況分析

　　(一)基本情況

　　1、高新企業專利情況。調查結果顯示：805家高新企業中共有608家企業(占75.53%)申請了專利，專利申請共計17780件，占全市累計專利申請總量(90291件)的19.69%，其中發明專利申請5977件，實用新型專利申請9821件，外觀設計專利申請1982件，三類專利申請的占比分別為33.62%、55.24%、11.14%。

　　共有568家高新企業(占70.56%)擁有授權專利，授權專利共計12398件，占全市累計專利授權總量(52669件)的22.33%，其中發明專利授權1628件(不含湖南邱則有專利策劃公司等個別企業由法人代表或公司股東名下轉移至企業的1834件)，實用新型專利8958件，外觀設計專利1812件，三類專利的占比分別為13.13%、72.25%、14.62%(如表1)。

　　2、規上高新企業的專利情況。調查顯示：規上企業中共有330家高新企業，其中296家企業(占比為89.70%)有專利申請，共申請專利共計9422件(其中發明專利申請2874件、實用新型5216件、外觀設計1332件)，占規上企業累計專利申請量的78.04%;284家企業(占比為86.06%，20xx年調查數為104家)有專利授權，授權量共計6584件(其中發明642件、實用新型4739件、外觀設計1203件);264家企業(占比為80.00%)擁有有效專利，有效專利共計5872件(其中有效發明專利610件、實用新型4200件、外觀設計1072件)，占規上企業的68.01%。如表2。

　　按照高新技術8大領域分類，在330家規上高新企業中的5872件有效專利分布情況如下：高新技術改造傳統產業領域121家企業擁有有效專利3808件，占比64.95%;新材料技術領域61家企業擁有有效專利796件，占比13.56%;生物與新醫藥技術領域66家企業擁有有效專利408件，占比6.95%;電子信息技術領域47家企業擁有有效專利398件，占比6.78%;資源與環境技術領域17家企業擁有有效專利185件，占比3.15%;高技術服務領域9家企業擁有有效專利156件，占比2.66%;航空航天技術領域2家企業擁有有效專利25件，占比0.43%。

　　(二)20xx-20xx年度專利情況

　　1、高新企業情況。20xx-20xx年兩年高新企業共有專利申請10475件，占高新企業專利累計申請總量的58.91%，共有專利授權6640件，占高新企業專利授權量的53.56%。各年度數據如表3。2年來，高新企業專利授權平均增長率47.35%。

　　2、規上高新企業情況。20xx-20xx年規上高新企業專利申請5688件，占同期高新企業專利申請的54.30%，占同期規上企業的77.67%;專利授權3483件，占同期高新企業專利授權的52.45%，占同期規上企業的77.37%。具體數據如表4。

　　(三)主要特點

　　1、專利領軍企業群體不斷壯大。近幾年來，通過知識產權優勢企業培育工程、中小微企業知識產權戰略試點推進工程、企業專利掃零工程、知識產權三百工程的實施，企業知識產權意識不斷提升，有專利申請和授權的高新企業達到608家(不含企業法人代表或股東個人專利情況)，有專利企業的占比為75.53%。尤其是涌現一批專利大戶群體，20件以上專利申請的企業127家, 50件以上的48家，100件以上22家(見附件1)，20xx件以上的2家。發明專利申請100件以上的9家(見附件2);從授權專利看，20件授權專利以上企業87家，50件以上的33家，100件以上的15家(見附件3)。

　　2、近兩年專利總量迅速上升。從增速看：高新企業近2年專利授權年均增長45%以上，其中發明專利授權年平均增長均在80%以上。從增量看：高新企業兩年申請專利10475件，占高新企業專利累計申請量的62.44%，期間授權6640件，占其累計量的56.47%。

　　3、規上高新企業創新基礎良好。296家規上高新企業申請專利9422件，以規上企業12.97%的企業數量占得的78.04%申請量，平均每家企業申請專利32件;申請發明專利2874件，占規上企業的81.46%，平均每家企業申請發明專利10件。另外，從專利大戶群體看，有10件以上發明專利申請的企業97家，規上高新企業占47家，占比48.45%;有20件以上專利授權的企業98家，規上高新企業占51家，占比52.04%。

　　4、裝備制造業專利獨領產業旗幟。20xx-20xx兩年中，裝備制造產業的高新企業專利申請、發明申請，專利授權、企業發明授權等指標均占同期規上高新企業的60%以上，有效專利占74.6%。并且，20xx年以來裝備制造領域連續3年奪得中國專利金獎。說明長沙的裝備制造產業正在以自動化和智能化不斷提升技術水平，產業逐步在發明專利引領下走向高端，專利數量和產業化程度明顯領先生物醫藥和新材料等領域。

　　5、高新企業隊伍認定潛力穩定。據對規上企業專利統計，目前不是高新企業但有1個以上發明專利或6個以上實用新型專利的企業有135家。沒有專利授權但有1個以上發明專利申請或實用新型申請6件以上的有169家，上述兩項合計303家，在1-2年內均可擬為高新企業推薦認定對象。

　　(四)問題不容忽視

　　1、 1/6現象依舊存在。從高新企業的數據看，部分企業滿足于維持高新企業認定標準，1/6現象依然存在(所謂1/6現象，是指企業為了獲取高新技術企業的稅收優惠政策，僅維持1個發明專利或6個實用新型專利的高新企業準入門檻)。只有1件發明沒有實用新型的企業36家，沒有發明專利而只有6個實用新型的48家，共計84家，占目前高新技術企業的總數的10.4%。尤其是20xx年認定的144家企業中類似企業有29家，這29家企業3年來沒有新增授權專利，甚至沒有專利申請，說明這些企業純粹是為了獲得高新企業資格，謀取稅收減免政策。

　　2、許可上位比較流行。部分高新企業不思研發轉型，樂于許可上位。31.3%的高新企業(252家)既沒有發明專利也沒有實用新型專利，完全依靠專利的獨占許可方式滿足高新技術企業認定條件。據對20xx-20xx專利許可備案信息查詢，xx市每年均有100余家零專利企業為了申報高新技術企業而采取獨占許可實施他人專利。在專利情況不能滿足高新企業認定標準的293家企業中，20xx年認定的企業占18%(53家)，說明這些企業缺乏通過自主創新出發來改變產品結構實現轉型升級的意識。

　　3、零專利現象仍然嚴重。高新企業的專利情況反映，197家企業(占高新企業數的24.48%)處于零專利申請狀態，363家高新企業(占45.09%)沒有發明專利申請;237家企業(占29.44%)沒有專利授權，544家企業(占67.58%)沒有發明專利授權。作為高新企業沒有自己的研發成果、沒有技術含量較高的發明專利，似乎名不副實(個別企業擁有計算機軟件著作權除外)。

　　4、專利意識和能力仍待加強。從20xx-20xx年的數據來看，創新基礎較好的規上高新企業，兩年中發明專利授權366件，每個企業也只有1.1件，平均每年每個企業也僅僅是半件，規上企業創新實力也有待加強。從高新企業專利申請結構看，實用新型專利申請占55%，高出發明專利12個百分點，159家企業選擇申請實用新型而不申請發明專利，沒有認識到權利穩定和專利保護期長短的重要性。從企業發明專利法律狀態來看，視撤專利384件、駁回專利124件，占發明申請總量的8.5%，說明企業在申請專利以前沒有進行專利性分析，缺乏專利申請挖掘與評價機制，或者專利審查答復不及時，企業專利管理上存在漏洞。

　　三、對策與建議

　　1、加強宣傳培訓，樹立正確的自主創新意識。要充分利用新聞媒體宣傳知識產權工作典型企業，深入開展知識產權進企業、進園區活動，加強對企業高管的知識產權培訓，使高新企業高層清醒地認識到當今世界的經濟競爭，歸根到底是知識產權的競爭，高新企業作為技術創新的排頭兵，只有擁有更多的知識產權才能在競爭中立于不敗之地。要對高新企業的研發人員和知識產權管理人員進行系統輪訓，并建立長效機制，培訓一批知識產權實務人才，逐步提高高新企業知識產權制度運用能力。

　　2、加強政策引導，推動企業知識產權管理規范化。知識產權部門要不斷完善專利申請資助等政策，在高新企業中實施企業知識產權管理規范貫徹計劃，大力推進《企業知識產權管理規范》國家標準的實施，推動企業專利管理規范化;科技部門要建立以專利為條件的科技專項準入和結項的政策要求，加大科技項目對企業知識產權指標的傾斜力度，支持企業知識產權創造、管理與運用。

　　3、加強部門協同，培育高新技術企業后備軍。科技、工信、知識產權等政府部門加強合作，強化資源優勢互補，形成協調創新引導機制，解決企業零專利現象，擴大專利企業群體，推動專利技術產業化，培育高新企業后備力量，培植高新技術產值增長極。

　　4、加強公共服務，促進高新成果權利化。充分利用重點行業專利數據庫建設，為企業提供專利信息檢索、分析和預警服務，提高研發起點，提升研發質量，促進技術成果權利化。培育和發展知識產權服務行業協會，引導知識產權中介機構提升服務能力與水平，促進專利申請代理質量提升。

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